600067:冠城大通2015年公司債券受托管理事務(wù)報(bào)告(2017年度)
股票簡(jiǎn)稱：冠城大通 股票代碼：600067
債券簡(jiǎn)稱：15冠城債 債券代碼：122444
冠城大通股份有限公司2015年公司債券
受托管理事務(wù)報(bào)告
（2017年度）
發(fā)行人
冠城大通股份有限公司
福建省福州市開發(fā)區(qū)快安延伸區(qū)創(chuàng)新樓
債券受托管理人
中信證券股份有限公司
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座2018年4月
重要聲明
中信證券股份有限公司（“中信證券”）編制本報(bào)告的內(nèi)容及信息均來(lái)源于發(fā)行人對(duì)外披露的《冠城大通股份有限公司2017年年度報(bào)告》等相關(guān)公開信息披露文件、冠城大通股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冠城大通”、“發(fā)行人”或“公司”）提供的證明文件以及第三方中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見。
本報(bào)告不構(gòu)成對(duì)投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為中信證券所作的承諾或聲明。
目錄
第一節(jié) 本次公司債券概況......4
第二節(jié) 發(fā)行人2017年度經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況......8
第三節(jié) 發(fā)行人募集資金使用情況......19
第四節(jié) 本次債券利息償付情況......20
第五節(jié) 債券持有人會(huì)議召開情況......21
第六節(jié) 公司債券擔(dān)保人資信情況......22
第七節(jié) 本次公司債券的信用評(píng)級(jí)情況......23
第八節(jié) 負(fù)責(zé)處理與公司債券相關(guān)事務(wù)專人的變動(dòng)情況......24
第九節(jié) 其他情況......25
第一節(jié) 本次公司債券概況
一、發(fā)行人名稱
中文名稱：冠城大通股份有限公司
英文名稱：CITYCHAMPDARTONGCO.,LTD.
二、本次公司債券核準(zhǔn)文件及核準(zhǔn)規(guī)模
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2015年8月12日印發(fā)的“證監(jiān)許可[2015]1941號(hào)”批復(fù)核準(zhǔn)，發(fā)行人獲準(zhǔn)向合格投資者公開發(fā)行面值總額不超過28億元的公司債券。2015年8月26日，發(fā)行人成功發(fā)行人民幣28億元公司債券。
三、本次債券基本情況
1.債券名稱：冠城大通股份有限公司2015年公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本次債券”）。
2.債券簡(jiǎn)稱及代碼：本次債券簡(jiǎn)稱為“15冠城債”，代碼為122444。
3.發(fā)行規(guī)模：本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣28億元。
4.票面金額及發(fā)行價(jià)格：本次債券面值100元，按面值平價(jià)發(fā)行。
5.票面利率：本次債券票面利率為5.10%。
6.債券期限：本次債券為5年期，附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)、發(fā)行人贖回選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)。
7.發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定在本次債券存續(xù)期的第3年末上調(diào)本次債券后2年的票面利率。發(fā)行人將于本次債券第3個(gè)計(jì)息年度付息日前的第30個(gè)交易日，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體發(fā)布關(guān)于是否上調(diào)本次債券票面利率以及上調(diào)幅度的公告。若發(fā)行人未行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，則本次債券后續(xù)期限票面利率仍維持原有票面利率不變。
8.發(fā)行人贖回選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定在本次債券存續(xù)期的第3年末行使本次債券贖回選擇權(quán)。發(fā)行人將于本次債贖回選擇權(quán)。發(fā)行人將于本次債券第3個(gè)計(jì)息年度付日前的第30個(gè)交易日，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體發(fā)布關(guān)于是否行使贖回選擇權(quán)的公告。若發(fā)行人決定行使贖回選擇權(quán)，本次債券將被視為第3年全部到期，發(fā)行人將以票面面值加最后一期利息向投資者贖回全部本次債券。所贖回債券的本金加第3個(gè)計(jì)息年度利息在兌付日一起支付。
發(fā)行人將按照本次債券登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)計(jì)債券持有人名單，按照債券登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。若發(fā)行人不行使贖回選擇權(quán)，則本次債券將繼續(xù)在第4年、第5年存續(xù)。
9.投資者回售選擇權(quán)：發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本次債券票面利率及上調(diào)幅度的公告后，投資者有權(quán)選擇在本次債券的第3個(gè)計(jì)息年度付息日將持有的本次債券按面值全部或部分回售給發(fā)行人或選擇繼續(xù)持有本次債券。本次債券第3個(gè)計(jì)息年度付息日即為回售支付日，發(fā)行人將按照上交所和債券登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成回售支付工作。發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本次債券票面利率及上調(diào)幅度的公告之日起3個(gè)交易日內(nèi)，行使回售選擇權(quán)的債券持有人可通過指定的交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報(bào)，債券持有人的回售申報(bào)經(jīng)確認(rèn)后不能撤銷，相應(yīng)的本次債券份額將被凍結(jié)交易；回售申報(bào)期內(nèi)不進(jìn)行申報(bào)的，則被視為放棄回售選擇權(quán)，繼續(xù)持有本次債券并接受上述關(guān)于是否上調(diào)本次債券票面利率及上調(diào)幅度的決定。
10.債券利率及其確定方式：本次債券票面利率由發(fā)行人和簿記管理人通過市場(chǎng)詢價(jià)協(xié)商確定，在本次債券存續(xù)期內(nèi)前3年固定不變，在本次債券存續(xù)期的第3年末，如發(fā)行人行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，未被贖回或回售部分的債券票面利率為存續(xù)期內(nèi)前3年票面利率加上調(diào)基點(diǎn)，并在本次債券存續(xù)期后2年固定不變。
11.債券形式：實(shí)名制記賬式公司債券。投資者認(rèn)購(gòu)的本次債券在登記機(jī)構(gòu)開立的托管賬戶托管記載。本次債券發(fā)行結(jié)束后，債券認(rèn)購(gòu)人可按照有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行債券的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。
12.還本付息方式及支付金額：本次債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。本次債券于每年的付息日向投資者支付的利息金額為投資者截至付息債權(quán)登記日收市時(shí)所持有的本次債券票面總額與對(duì)應(yīng)的票面利率的乘積；于兌付日向投資者支付的本息金額為投資者截至兌付債權(quán)登記日收市時(shí)所持有的本次債券最后一期利息及所持有的債券票面總額的本金。
13.起息日：本次債券的起息日為2015年8月26日。
14.付息債權(quán)登記日：本次債券的付息債權(quán)登記日將按照上交所和中國(guó)證券登記公司的相關(guān)規(guī)定辦理。在付息債權(quán)登記日當(dāng)日收市后登記在冊(cè)的本次債券持有人，均有權(quán)就其所持本次債券獲得該付息債權(quán)登記日所在計(jì)息年度的利息。
15.付息日期：本次債券存續(xù)期間，本次債券的付息日為2016年至2020年每年的8月26日；若發(fā)行人行使贖回選擇權(quán)，則本次債券前2個(gè)計(jì)息年度的付息日為2016年和2017年每年的8月26日，第3個(gè)計(jì)息年度的利息連同所贖回債券的本金在2018年8月26日一同支付；若投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分的本次債券的付息日為自2016年至2018年間每年的8月26日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日；每次付息款項(xiàng)不另計(jì)利息。
16.兌付債權(quán)登記日：本次債券的兌付債權(quán)登記日將按照上交所和中國(guó)證券登記公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
17.兌付日期：本次債券的兌付日為2020年8月26日；若發(fā)行人行使贖回選擇權(quán)，則本次債券的兌付日為2018年8月26日；若投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分的本次債券的兌付日為2018年8月26日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日，順延期間兌付款項(xiàng)不另計(jì)利息。
18.計(jì)息期限：本次債券的計(jì)息期限為2015年8月26日至2020年8月26日。若發(fā)行人行使贖回選擇權(quán)，則本次債券的計(jì)息期限為2015年8月26日至2018年8月26日；若投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分的本次債券的計(jì)息期限為2015年8月26日至2018年8月26日。
19.付息、兌付方式：本次債券本息支付將按照證券登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)計(jì)債券持有人名單，本息支付方式及其他具體安排按照證券登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
20.擔(dān)保情況：本次債券無(wú)擔(dān)保。
21.信用級(jí)別及資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：經(jīng)聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司（“聯(lián)合評(píng)級(jí)”）綜合評(píng)定，發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AA，本次債券的信用等級(jí)為AA。
22.主承銷商、簿記管理人、債券受托管理人：中信證券股份有限公司。
23.發(fā)行方式：本次債券發(fā)行采取網(wǎng)下面向合格投資者詢價(jià)配售的方式。網(wǎng)下申購(gòu)由發(fā)行人、簿記管理人根據(jù)簿記建檔情況進(jìn)行債券配售。
24.登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。
25.募集資金用途：本次公司債券募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于償還金融機(jī)構(gòu)借款、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
第二節(jié) 發(fā)行人2017年度經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況
一、發(fā)行人基本情況
（一）發(fā)行人概況
公司名稱：冠城大通股份有限公司
英文名稱：CITYCHAMPDARTONGCO.,LTD.
法定代表人：韓孝煌
注冊(cè)資本：1,492,110,725元人民幣
注冊(cè)地址：福州市開發(fā)區(qū)快安延伸區(qū)創(chuàng)新樓
辦公地址：福建省福州市五一北路153號(hào)正祥商務(wù)中心2號(hào)樓8―10層
郵政編碼：350005
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.gcdt.net
公司類型：股份有限公司（上市）
所屬行業(yè)：房地產(chǎn)業(yè)
經(jīng)營(yíng)范圍：對(duì)外貿(mào)易；電器機(jī)械及器材，自動(dòng)化儀表及系統(tǒng)制造、維修、銷售，有色金屬材料加工；五金、交電的批發(fā)、零售；房地產(chǎn)開發(fā)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
股票上市交易所：上海證券交易所
股票簡(jiǎn)稱：冠城大通
股票代碼：600067
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91350000158166190Y
（二）發(fā)行人歷史沿革
發(fā)行人前身為福州水表廠，福州水表廠是一家成立于1978年的集體所有制企業(yè)。原福州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)于1986年11月16日印發(fā)《關(guān)于福州水表廠進(jìn)行股份制試點(diǎn)的批復(fù)》（榕改委[1986]005號(hào)），同意以原福州水表廠（集體所有制企業(yè)）為主體，吸收社會(huì)群眾和部分小集體企業(yè)入股成立福州自動(dòng)化儀表股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“福州自儀”），并經(jīng)中國(guó)人民銀行福州分行《關(guān)于對(duì)福州自動(dòng)化儀表股份有限公司發(fā)行股票的批復(fù)》（[88]榕銀金字第062號(hào)）批準(zhǔn)，福州自儀于1988年4月11日在福州市工商局注冊(cè)成立，并領(lǐng)取“榕工商字657號(hào)”《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
1997年5月8日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)字[1997]163號(hào)”復(fù)審批復(fù)、上海證券交易所“上證上字[1997]第023號(hào)”文件審核同意，發(fā)行人1,357.53萬(wàn)股已公開發(fā)行的社會(huì)公眾股在上海證券交易所上市交易，上市時(shí)股票簡(jiǎn)稱為“福州自儀”，股票代碼為600067。
1997年12月3日，發(fā)行人名稱變更為“福州大通機(jī)電股份有限公司”，公司股票簡(jiǎn)稱自1997年12月8日起變更為“福州大通”。
2003年7月16日，發(fā)行人名稱變更為“冠城大通股份有限公司”，公司股票簡(jiǎn)稱自2003年7月25日起變更為“冠城大通”。
（三）發(fā)行人歷次股本變動(dòng)情況
1、發(fā)行人設(shè)立時(shí)的股本總額和股本結(jié)構(gòu)
1988年1月31日，福州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了《驗(yàn)資查帳報(bào)告》（[88]外咨
字第001號(hào)），審驗(yàn)確認(rèn)：截至1987年11月底，發(fā)行人股金總額為3,093,512.73
元，其中，聯(lián)社股308,785.44元，企業(yè)股2,439,027.29元，集體股210,000元，
個(gè)人股135,700元；實(shí)繳股金總額2,686,793.17元，其中，聯(lián)社股308,785.44元，
企業(yè)股2,032,307.73元，集體股210,000元，個(gè)人股135,700元。1988年4月11
日，福州自儀領(lǐng)取了福州市工商局頒發(fā)的“榕工商字657號(hào)”《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)
照》，資金總額為2,686,793.17元。
2、1994年重組后的股本總額和股本結(jié)構(gòu)
發(fā)行人上市時(shí)的股本總額和股本結(jié)構(gòu)形成于發(fā)行人于1994年6月進(jìn)行的重
組。經(jīng)發(fā)行人股東大會(huì)特別決議通過，并經(jīng)福建省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)《關(guān)于福州自動(dòng)化儀表股份有限公司重組的批復(fù)》（閩體改[1994]113 號(hào)）同意，福州變壓器廠進(jìn)行分立，分立后福州自儀總股本為1,357.53萬(wàn)元（社會(huì)公眾股）；福州自儀吸收合并福州大通機(jī)電股份有限公司，吸收合并后總股本為5,185.53萬(wàn)股，其中，國(guó)家股1,226.28萬(wàn)股，法人股693.66萬(wàn)股，社會(huì)公眾股1,357.53萬(wàn)股，內(nèi)部職工股1,908.06萬(wàn)股。
3、發(fā)行人上市時(shí)的股本總額和股本結(jié)構(gòu)
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)字[1997]163 號(hào)”復(fù)審批復(fù)、上海證券交易所“上證
上字[1997]第023號(hào)”文件審核同意，發(fā)行人1,357.53萬(wàn)股社會(huì)公眾股于1997年
5月8日在上海證券交易所上市。福州自儀上市時(shí)的股本結(jié)構(gòu)如下：
單位：股
股份類別 股份數(shù) 占股本總額的比例
國(guó)家股 12,262,800 23.65%
法人股 6,936,600 13.38%
內(nèi)部職工股 19,080,600 36.80%
社會(huì)公眾股 13,575,300 26.17%
合計(jì) 51,855,300 100.00%
4、發(fā)行人上市后的歷次股本變動(dòng)情況
經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)福建省人民政府《關(guān)于同意福州自動(dòng)化儀表股份有限公司變更股份和公司名稱及修改公司章程的批復(fù)》（閩政體股[1997]33號(hào)）批準(zhǔn)，發(fā)行人于1997年實(shí)施送股及轉(zhuǎn)增方案，每10股送3股轉(zhuǎn)增3股。本次送股及轉(zhuǎn)增實(shí)施完成后，發(fā)行人股本變更為82,968,480股。
1997年12月29日，福州市國(guó)有資產(chǎn)管理局分別與福州第一開關(guān)廠、福建
省金益貿(mào)易公司、福州市晉安區(qū)國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)公司、福州變壓器廠、福州蓄電池總廠、福建興業(yè)銀行馬江辦事處、福州稅務(wù)財(cái)務(wù)咨詢公司七家單位簽訂了《法人股轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，以每股1.9元的價(jià)格受讓七家單位持有的發(fā)行人股份，合計(jì)受讓1,607,360股。
經(jīng)發(fā)行人1998年度股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于福州大通機(jī)
電股份有限公司申請(qǐng)配股的批復(fù)》（證監(jiān)公司字[2000]0031 號(hào)）核準(zhǔn)、福建省人
民政府《關(guān)于同意福州大通機(jī)電股份有限公司調(diào)整總股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)的批復(fù)》（閩政體股[2001]0031號(hào)）批準(zhǔn)，發(fā)行人進(jìn)行配股，每10股配3股。本次配股實(shí)施完成后，發(fā)行人股本變更為105,011,660股。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)公司字[2000]118號(hào)”文批準(zhǔn)，2000年8月28日發(fā)行人
內(nèi)部職工股39,687,650股上市流通。
經(jīng)發(fā)行人2002年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過，并經(jīng)福建省人民政府《關(guān)
于同意福州大通機(jī)電股份有限公司調(diào)整總股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)的批復(fù)》（閩政體股[2002]35號(hào)）批準(zhǔn)，發(fā)行人實(shí)施送股及轉(zhuǎn)增方案，每10股送2股轉(zhuǎn)增4股。本次送股及轉(zhuǎn)增實(shí)施完成后，發(fā)行人股本變更為168,018,653股。
2002年國(guó)有股轉(zhuǎn)讓。福州盈榕投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盈榕投資”，豐榕
投資系由盈榕投資進(jìn)行名稱變更而來(lái)）受讓福州市國(guó)有資產(chǎn)管理局所持福州大通27,596,190股國(guó)家股。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，盈榕投資持有公司社會(huì)法人股44,153,904股（經(jīng)2002年10月30日實(shí)施2002年半年度送股及公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，福州市國(guó)資局所持福州大通27,596,190股變更為44,153,904股），占總股本的26.28%，成為公司第一大股東。
經(jīng)2004年5月12日發(fā)行人2003年度股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)2004年6月
19日福建省人民政府“閩政股[2004]6號(hào)”批復(fù)同意，發(fā)行人于2004年實(shí)施送股
及轉(zhuǎn)增方案，每10股送2股轉(zhuǎn)增4股。本次送股及轉(zhuǎn)增后，發(fā)行人股本變更為
268,829,845股。
經(jīng)發(fā)行人2004年度股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)福建省人民政府《關(guān)于同意福
州大通機(jī)電股份有限公司調(diào)整總股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)的批復(fù)》（閩政股[2005]20號(hào)）
批準(zhǔn)，發(fā)行人實(shí)施送股及轉(zhuǎn)增方案，每10股送1股轉(zhuǎn)增1股。本次轉(zhuǎn)增股本后，
發(fā)行人股本變更為322,595,814股。
2006年，發(fā)行人實(shí)施股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革完成后，發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)
變更為：
股權(quán)分置改革完成后發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)
單位：股
變更前 變更后
股份類別 股份數(shù) 所占比例 股份類別 股份數(shù) 所占比例
法人股 113,932,462 35.32% 限售流通股 93,066,126 28.85%
社會(huì)公眾股 208,663,352 64.68% 無(wú)限售流通 229,529,688 71.15%
股
合計(jì) 322,595,814 100.00% 合計(jì) 322,595,814 100.00%
經(jīng)發(fā)行人2005年度股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司實(shí)施每10股送1.5股。本次送股完
成后，發(fā)行人股本變更為370,985,186股。
經(jīng)發(fā)行人2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核
準(zhǔn)冠城大通股份有限公司向StarlexLimited發(fā)行新股購(gòu)買資產(chǎn)的批復(fù)》（證監(jiān)公司
字[2007]62號(hào)）批準(zhǔn)，發(fā)行人于2007年實(shí)施定向發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)。本次定向
增發(fā)實(shí)施完成后，發(fā)行人股本變更為443,705,186股。
經(jīng)發(fā)行人2006年度股東大會(huì)審議通過，公司于2007年實(shí)施送股方案，每10
股送0.836股。本次送股完成后，發(fā)行人股本變更為480,798,940股。
經(jīng)發(fā)行人2007年度股東大會(huì)審議，公司實(shí)施送股方案，每10股送1.5股。
本次送股完成后，發(fā)行人股本變更為552,918,781股。
經(jīng)發(fā)行人2007年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2008]734號(hào)”文核準(zhǔn)，發(fā)行人于2008年8月增
發(fā)6,000萬(wàn)股A股股票。本次增發(fā)完成后，發(fā)行人的股本變更為612,918,781股。
經(jīng)發(fā)行人2009年度股東大會(huì)審議通過，公司實(shí)施送股及轉(zhuǎn)增方案，每10股
送1股轉(zhuǎn)增1股。本次送股及轉(zhuǎn)增完成后，發(fā)行人股本變更為735,502,537股。
經(jīng)發(fā)行人2011年度股東大會(huì)審議通過，公司實(shí)施送股及轉(zhuǎn)增方案，每10股
送5股轉(zhuǎn)增1股。本次送股及轉(zhuǎn)增完成后，發(fā)行人股本變更為1,176,804,059股。
2010年12月17日，發(fā)行人2010年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《冠城大
通股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》。該計(jì)劃已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議。2013年6月，發(fā)行人股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第一次行權(quán)，行權(quán)股票數(shù)量合計(jì)為1,182.90萬(wàn)股。本次行權(quán)完成后，發(fā)行人股本變更為1,188,633,059股。 2013年12月，發(fā)行人股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第二次行權(quán)，行權(quán)股票數(shù)量合計(jì)為192.50萬(wàn)股。本次行權(quán)完成后，發(fā)行人股本變更為1,190,558,059股。 2014年12月，發(fā)行人股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第三次行權(quán)，行權(quán)股票數(shù)量合計(jì)為278.40萬(wàn)股。本次行權(quán)完成后，發(fā)行人股本變更為1,193,342,059股。 2015年4月，發(fā)行人第九屆董事會(huì)第二十三次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過《關(guān)于提前贖回“冠城轉(zhuǎn)債”的議案》。“冠城轉(zhuǎn)債”自2015年1月19日開始進(jìn)入轉(zhuǎn)股期至贖回登記日2015年4月23日，共有1,795,292,000元“冠城轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)換成公司股票，轉(zhuǎn)股數(shù)量合計(jì)為289,562,666股。其余4,708,000萬(wàn)元“冠城轉(zhuǎn)債”由
發(fā)行人全部贖回。本次可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股完成后，發(fā)行人股本變更為
1,482,904,725股。
2015年10月，發(fā)行人股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第四次行權(quán)，行權(quán)股票數(shù)量合
計(jì)為489.00萬(wàn)股。本次行權(quán)完成后，發(fā)行人股本變更為1,487,794,725股。
2016年11月，發(fā)行人股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第五次行權(quán)，行權(quán)股票數(shù)量合
計(jì)為431.60萬(wàn)股。本次行權(quán)完成后，發(fā)行人股本變更為1,492,110,725股。
二、發(fā)行人2017年度經(jīng)營(yíng)情況
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人以鞏固房地產(chǎn)和漆包線、推動(dòng)新能源轉(zhuǎn)型落地的發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為前提，房地產(chǎn)、漆包線業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展，新能源業(yè)務(wù)從無(wú)到有，成功實(shí)現(xiàn)落地。2017年，發(fā)行人實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入68.97億元，較上年同期增長(zhǎng)12.53%，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)5.95億元，較上年同期增長(zhǎng)85.11%。
1、新能源鋰電池業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破
2017年是發(fā)行人新能源業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破的重要一年。報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人控股子公司福建冠城瑞閩新能源科技有限公司一期0.9GWH的PACK自動(dòng)生產(chǎn)線、電芯生產(chǎn)線建成實(shí)現(xiàn)投產(chǎn)，采用的生產(chǎn)設(shè)備及工藝流程先進(jìn)并可追溯，生產(chǎn)電池性能優(yōu)良，一期主要產(chǎn)品已通過國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，目前已有3款電池產(chǎn)品配套整車進(jìn)入國(guó)家工信部《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》。冠城瑞閩生產(chǎn)的鋰電池已供給多家整車廠及儲(chǔ)能廠家測(cè)試，產(chǎn)品性能滿足客戶各項(xiàng)要求，目前正在進(jìn)一步洽談之中。此外，冠城瑞閩注重技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力，擁有以王浩然博士、何平博士、楊允杰博士、楊智寧碩士等一批高端人才為首的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員均來(lái)自國(guó)內(nèi)外一流鋰電池企業(yè)、整車企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，并積極開展產(chǎn)學(xué)研融合，與中國(guó)科學(xué)院海西研究院共建新能源材料及器件研究實(shí)驗(yàn)室，開展技術(shù)創(chuàng)新、培養(yǎng)優(yōu)秀人才，提升科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力。
在電解液添加劑方面，2017年，發(fā)行人下屬公司福建邵武創(chuàng)鑫新材料有限公司主要致力于加強(qiáng)生產(chǎn)過程管理和生產(chǎn)自動(dòng)化控制改造，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率。
2、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)深耕重點(diǎn)戰(zhàn)略區(qū)域
發(fā)行人目前在北京開發(fā)的商品房項(xiàng)目主要是冠城大通百旺府，位于中關(guān)村發(fā)展區(qū)的核心位置――中關(guān)村永豐高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的東北角，地理位置優(yōu)越。南京的冠城大通藍(lán)郡項(xiàng)目地處國(guó)家級(jí)江北新區(qū)，毗鄰地鐵S8號(hào)線龍池站以及寧連高速、江北快速路等多條交通要道，項(xiàng)目品質(zhì)優(yōu)良，在區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。受報(bào)告期內(nèi)部分項(xiàng)目所在區(qū)域宏觀調(diào)控及可售項(xiàng)目少于上年同期因素綜合影響，2017年，發(fā)行人房地產(chǎn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)合同銷售面積21.34萬(wàn)平方米，同比減少38.70%；合同銷售額37.40億元，同比減少14.71%。報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人新取得位于常熟濱江新市區(qū)的2017A-003地塊、常熟虞山鎮(zhèn)的2017B-004地塊，以及位于南京六合區(qū)的NO.2017G067地塊，合計(jì)新取得土地面積約20.77萬(wàn)平方米，進(jìn)一步增加發(fā)行人土地儲(chǔ)備。
3、漆包線業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長(zhǎng)
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人緊隨國(guó)家大力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策方向，繼續(xù)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以汽車特別是新能源汽車、電動(dòng)工具客戶為發(fā)展重點(diǎn)，加大重點(diǎn)產(chǎn)品及高附加值產(chǎn)品市場(chǎng)的開發(fā)、推廣力度，主動(dòng)挖掘新客戶，延續(xù)了漆包線業(yè)務(wù)良好發(fā)展局面。同時(shí)，發(fā)行人加快儲(chǔ)備技術(shù)的市場(chǎng)化，部分產(chǎn)品如變頻漆包扁線、耐高溫汽車電機(jī)用漆包扁線等技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先地位。報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人漆包線業(yè)務(wù)以低能耗、低排放、清潔生產(chǎn)為方向，加快技改步伐。
4、其他業(yè)務(wù)發(fā)展情況
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人參股的富滇銀行股份有限公司實(shí)施了2016年度利潤(rùn)分配，為其帶來(lái)共計(jì)3,000萬(wàn)元的投資收益。
截至報(bào)告期末，發(fā)行人參與設(shè)立的股權(quán)投資基金情況如下：福建省新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)投資項(xiàng)目5個(gè)；福建冠城華匯股權(quán)投資有限合伙企業(yè)2017年獲得投資項(xiàng)目分紅款1,457.28萬(wàn)元，投資項(xiàng)目1個(gè)；福建冠城股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）投資項(xiàng)目13個(gè)；航科智匯股權(quán)投資基金（平潭）合伙企業(yè)（有限合伙）投資項(xiàng)目1個(gè)。
此外，發(fā)行人全資子公司福建冠城投資有限公司于報(bào)告期內(nèi)通過受讓、增持合計(jì)持有天津力神電池股份有限公司1.311%股權(quán)。
三、發(fā)行人2017年度財(cái)務(wù)狀況
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)
單位：元
項(xiàng)目 2017年12月31日 2016年12月31日 增減變化
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 2,540,905,096.68 4,035,476,149.93 -37.04%
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì) 175,091,943.84 - -
入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 233,091,772.28 74,310,987.61 213.67%
應(yīng)收賬款 664,305,373.73 648,062,969.33 2.51%
預(yù)付款項(xiàng) 350,028,046.75 342,531,151.43 2.19%
其他應(yīng)收款 489,328,361.07 78,922,572.56 520.01%
存貨 11,435,092,727.86 9,294,109,281.49 23.04%
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn) - - -
其他流動(dòng)資產(chǎn) 321,278,895.83 163,661,749.91 96.31%
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 16,209,122,218.04 14,637,074,862.26 10.74%
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 1,573,928,831.69 1,751,591,240.13 -10.14%
長(zhǎng)期應(yīng)收款 188,897,430.59 188,897,430.59 0.00%
長(zhǎng)期股權(quán)投資 618,776,112.16 588,785,779.86 5.09%
固定資產(chǎn) 1,309,917,294.23 1,363,454,686.52 -3.93%
在建工程 302,269,261.77 46,204,150.08 554.20%
無(wú)形資產(chǎn) 478,247,897.90 492,480,912.05 -2.89%
商譽(yù) 42,589,643.01 108,394,382.63 -60.71%
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 16,221,284.57 14,096,029.98 15.08%
遞延所得稅資產(chǎn) 8,831,270.57 7,507,046.83 17.64%
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 179,063,060.98 675,814,712.02 -73.50%
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 4,718,742,087.47 5,237,226,370.69 -9.90%
資產(chǎn)總計(jì) 20,927,864,305.51 19,874,301,232.95 5.30%
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 852,973,809.17 921,000,000.00 -7.39%
應(yīng)付票據(jù) 42,727,000.00 96,238,257.01 -55.60%
應(yīng)付賬款 1,208,563,754.31 1,454,887,612.36 -16.93%
預(yù)收款項(xiàng) 3,570,522,693.34 3,251,736,568.73 9.80%
應(yīng)付職工薪酬 17,849,716.50 13,759,855.19 29.72%
應(yīng)交稅費(fèi) 1,660,493,994.83 1,192,637,198.39 39.23%
應(yīng)付利息 69,983,887.43 53,194,961.39 31.56%
應(yīng)付股利 11,602,225.86 5,690,086.04 103.90%
其他應(yīng)付款 1,164,231,531.81 1,330,228,397.99 -12.48%
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 222,700,000.00 159,825,000.00 39.34%
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 8,821,648,613.25 8,479,197,937.10 4.04%
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款 839,500,000.00 720,722,500.00 16.48%
應(yīng)付債券 2,773,006,603.12 2,763,695,563.02 0.34%
項(xiàng)目 2017年12月31日 2016年12月31日 增減變化
遞延收益 1,400,000.00 1,599,999.95 -12.50%
遞延所得稅負(fù)債 1,693,128.23 1,635,203.98 3.54%
其他非流動(dòng)負(fù)債 173,547,833.83 173,547,833.83 0.00%
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 3,789,147,565.18 3,661,201,100.78 3.49%
負(fù)債合計(jì) 12,610,796,178.43 12,140,399,037.88 3.87%
所有者權(quán)益
股本 1,492,110,725.00 1,492,110,725.00 0.00%
資本公積 1,222,375,228.24 1,235,880,209.94 -1.09%
其他綜合收益 27,532,692.77 28,549,376.12 -3.56%
盈余公積 392,166,630.90 371,239,735.15 5.64%
未分配利潤(rùn) 4,113,340,810.22 3,688,314,826.02 11.52%
歸屬于母公司所有者權(quán)益合 7,247,526,087.13 6,816,094,872.23 6.33%
計(jì)
少數(shù)股東權(quán)益 1,069,542,039.95 917,807,322.84 16.53%
所有者權(quán)益合計(jì) 8,317,068,127.08 7,733,902,195.07 7.54%
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 20,927,864,305.51 19,874,301,232.95 5.30%
截至2017年12月31日，發(fā)行人資產(chǎn)總額為20,927,864,305.51元，較年初增加5.30%；負(fù)債總額為12,610,796,178.43元，較年初增加3.87%；歸屬于母公司股東的所有者權(quán)益為7,247,526,087.13元，較年初增加6.33%。
2、合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)
單位：元
項(xiàng)目 2017年度 2016年度 增減變化
一、營(yíng)業(yè)總收入 6,896,989,336.50 6,129,156,477.11 12.53%
其中：營(yíng)業(yè)收入 6,896,989,336.50 6,129,156,477.11 12.53%
二、營(yíng)業(yè)總成本 6,146,866,354.01 5,667,104,981.24 8.47%
其中：營(yíng)業(yè)成本 4,876,093,769.83 4,635,384,711.87 5.19%
稅金及附加 735,502,122.09 448,296,055.08 64.07%
銷售費(fèi)用 137,773,580.94 143,343,768.09 -3.89%
管理費(fèi)用 226,169,897.34 217,438,297.08 4.02%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 168,332,118.14 192,122,234.52 -12.38%
資產(chǎn)減值損失 2,994,865.67 30,519,914.60 -90.19%
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以 -5,786,104.58 - -
“－”號(hào)填列）
投資收益（損失以“－”號(hào)填 333,942,918.96 122,986,036.56 171.53%
列）
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè) 30,110,407.16 20,795,321.61 44.79%
的投資收益
資產(chǎn)處置收益（損失以“－” 27,576,450.53 -322,010.22 -8663.84%
號(hào)填列）
其他收益 622,099.95 - -
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填 1,106,478,347.35 584,715,522.21 89.23%
列）
加：營(yíng)業(yè)外收入 11,242,137.53 21,610,514.84 -47.98%
項(xiàng)目 2017年度 2016年度 增減變化
減：營(yíng)業(yè)外支出 14,509,549.61 9,698,029.72 49.61%
四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“－”號(hào)填 1,103,210,935.27 596,628,007.33 84.91%
列）
減：所得稅費(fèi)用 371,333,276.52 232,216,345.11 59.91%
五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填列） 731,877,658.75 364,411,662.22 100.84%
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 595,163,952.45 321,517,130.98 85.11%
少數(shù)股東損益 136,713,706.30 42,894,531.24 218.72%
六、其他綜合收益的稅后凈額 -1,056,386.12 30,073,309.19 -103.51%
七、綜合收益總額 730,821,272.63 394,484,971.41 85.26%
歸屬于母公司所有者的綜合收益總 594,147,269.10 351,590,440.17 68.99%
額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 136,674,003.53 42,894,531.24 218.63%
2017年度，發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入為6,896,989,336.50元，較上年同期增加
12.53%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為1,106,478,347.35元，較上年同期增加89.23%。凈利潤(rùn)為731,877,658.75元，較上年同期增加100.84%。
3、合并現(xiàn)金流量表數(shù)據(jù)
項(xiàng)目 2017年度 2016年度 增減變化
一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 7,401,840,344.90 7,531,089,894.44 -1.72%
收到的稅費(fèi)返還 3,945,267.11 4,313,580.41 -8.54%
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 567,395,171.38 569,319,992.02 -0.34%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 7,973,180,783.39 8,104,723,466.87 -1.62%
購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 6,865,807,254.10 3,975,849,651.95 72.69%
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 219,264,744.59 203,753,696.31 7.61%
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 923,036,689.44 1,131,380,118.43 -18.41%
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 629,445,371.34 437,719,462.41 43.80%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 8,637,554,059.47 5,748,702,929.10 50.25%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -664,373,276.08 2,356,020,537.77 -128.20%
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 327,846,244.69 614,237,600.00 -46.63%
取得投資收益收到的現(xiàn)金 53,656,672.18 67,323,449.88 -20.30%
處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期 53,356,576.91 1,325,956.34 3924.01%
資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營(yíng)業(yè)單位收到的現(xiàn) 7,995,675.19 87,913,251.58 -90.91%
金凈額
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 8,450,518.56 -100.00%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 442,855,168.97 779,250,776.36 -43.17%
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期 256,871,021.17 129,393,030.16 98.52%
資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 710,264,503.23 1,676,548,722.20 -57.64%
取得子公司及其他營(yíng)業(yè)單位支付的現(xiàn) - - -
金凈額
項(xiàng)目 2017年度 2016年度 增減變化
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 967,135,524.40 1,805,941,752.36 -46.45%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -524,280,355.43 - -48.93%
1,026,690,976.00
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 54,890,515.00 38,870,760.00 41.21%
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到 54,890,515.00 12,500,000.00 339.12%
的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 1,999,328,994.98 1,715,366,362.06 16.55%
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金 - - -
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 16,096,527.10 22,317,841.76 -27.88%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 2,070,316,037.08 1,776,554,963.82 16.54%
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 1,885,702,685.81 2,465,529,787.80 -23.52%
分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn) 382,135,618.23 453,425,124.92 -15.72%
金
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股 14,516,600.00 54,686,154.16 -73.45%
利、利潤(rùn)
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 38,435,682.21 4,818,650.00 697.64%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 2,306,273,986.25 2,923,773,562.72 -21.12%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -235,957,949.17 - -79.43%
1,147,218,598.90
四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影 -19,864,837.02 27,920,675.27 -171.15%
響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 - 210,031,638.14 -787.74%
1,444,476,417.70
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 3,963,875,925.45 3,753,844,287.31 5.60%
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 2,519,399,507.75 3,963,875,925.45 -36.44%
2017年，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~-664,373,276.08元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-524,280,355.43元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-235,957,949.17元。
第三節(jié) 發(fā)行人募集資金使用情況
根據(jù)《冠城大通股份有限公司公開發(fā)行2015年公司債券募集說(shuō)明書》的相關(guān)內(nèi)容，發(fā)行人本次債券募集資金均嚴(yán)格按照約定扣除發(fā)行費(fèi)用后用于償還金融機(jī)構(gòu)借款、補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
在扣除募集費(fèi)用后，發(fā)行人根據(jù)相關(guān)管理程序及資金管理計(jì)劃，統(tǒng)籌歸還公司及下屬子公司合計(jì)155,500萬(wàn)元金融機(jī)構(gòu)貸款，并將119,739萬(wàn)元公司債券募集資金轉(zhuǎn)入公司基本賬戶用于補(bǔ)充日常經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)使用。
截止2017年12月31日，專門賬戶中剩余的公司債券募集資金余額為人民幣1萬(wàn)元。上述公司債券募集資金的管理和使用，與公司債券募集說(shuō)明書承諾的用途、使用計(jì)劃和其他約定一致，符合公司債券募集資金使用的各項(xiàng)規(guī)定。
第四節(jié) 本次債券利息償付情況
本次債券存續(xù)期間，本次債券的付息日為2016年至2020年每年的8月26日；若發(fā)行人行使贖回選擇權(quán)，則本次債券前2個(gè)計(jì)息年度的付息日為2016年和2017年每年的8月26日，第3個(gè)計(jì)息年度的利息連同所贖回債券的本金在2018年8月26日一同支付；若投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分的本次債券的付息日為自2016年至2018年間每年的8月26日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作。
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人于2017年8月28日（因2017年8月26日、27日為休息日）按時(shí)足額兌付了2016年8月26日至2017年8月25日的利息。
第五節(jié) 債券持有人會(huì)議召開情況
2017年度，發(fā)行人未召開債券持有人會(huì)議。
第六節(jié) 公司債券擔(dān)保人資信情況
本次債券無(wú)擔(dān)保。
第七節(jié) 本次公司債券的信用評(píng)級(jí)情況
經(jīng)聯(lián)合評(píng)級(jí)綜合評(píng)定，發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AA，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”，本次債券的信用等級(jí)為AA。
根據(jù)監(jiān)管部門和聯(lián)合評(píng)級(jí)對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)要求，聯(lián)合評(píng)級(jí)將在本次債券存續(xù)期內(nèi)，每年發(fā)行人公告年報(bào)后2個(gè)月內(nèi)對(duì)本次公司債券進(jìn)行一次定期跟蹤評(píng)級(jí)，并在本次債券存續(xù)期內(nèi)根據(jù)有關(guān)情況進(jìn)行不定期跟蹤評(píng)級(jí)。報(bào)告期內(nèi)，聯(lián)合評(píng)級(jí)未出具本次公司債券的不定期跟蹤評(píng)級(jí)。
聯(lián)合評(píng)級(jí)將密切關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理狀況及相關(guān)信息，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人或者本次債券相關(guān)要素出現(xiàn)重大變化，或發(fā)現(xiàn)其存在或出現(xiàn)可能對(duì)信用等級(jí)產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，聯(lián)合評(píng)級(jí)將落實(shí)有關(guān)情況并及時(shí)評(píng)估其對(duì)信用等級(jí)產(chǎn)生的影響，據(jù)以確認(rèn)或調(diào)整本次債券的信用等級(jí)。
如發(fā)行人不能及時(shí)提供上述跟蹤評(píng)級(jí)資料及情況，聯(lián)合評(píng)級(jí)將根據(jù)有關(guān)情況進(jìn)行分析并調(diào)整信用等級(jí)，必要時(shí)，可公布信用等級(jí)暫時(shí)失效，直至發(fā)行人提供相關(guān)資料。
跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果將在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）和聯(lián)合評(píng)級(jí)網(wǎng)站（http://www.lianhecreditrating.com.cn）予以公布并同時(shí)報(bào)送發(fā)行人、監(jiān)管部門、交易機(jī)構(gòu)等。
2016年5月，聯(lián)合評(píng)級(jí)對(duì)發(fā)行人及本次債券進(jìn)行了跟蹤評(píng)級(jí)，維持發(fā)行人主體信用等級(jí)為“AA”，評(píng)級(jí)展望維持“穩(wěn)定”；同時(shí)維持本次債券的債項(xiàng)信用等級(jí)為“AA”。
2017年5月，聯(lián)合評(píng)級(jí)出具了2017年跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，維持發(fā)行人主體信用等級(jí)為“AA”，評(píng)級(jí)展望維持“穩(wěn)定”；同時(shí)維持本次債券的債項(xiàng)信用等級(jí)為“AA”。
截至目前，聯(lián)合評(píng)級(jí)尚未發(fā)布2018年定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
第八節(jié) 負(fù)責(zé)處理與公司債券相關(guān)事務(wù)專人的變動(dòng)情況
2017年，發(fā)行人負(fù)責(zé)處理與公司債券相關(guān)事務(wù)的專人未發(fā)生變動(dòng)。
第九節(jié) 其他情況
一、對(duì)外擔(dān)保情況
截至2017年末，公司對(duì)外擔(dān)保（含對(duì)子公司擔(dān)保）余額合計(jì)為人民幣8.74億元，占2017年末凈資產(chǎn)的12.06%。
二、涉及的重大未決訴訟或仲裁事項(xiàng)
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人沒有發(fā)生該事項(xiàng)。
三、相關(guān)當(dāng)事人
2017年度，本次公司債券的受托管理人和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均未發(fā)生變動(dòng)。
四、其他需要說(shuō)明的情況
截至2017年12月31日發(fā)行人未發(fā)生《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第
四十五條列示的可能影響發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的重大事項(xiàng)。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《冠城大通股份有限公司2015年公司債券受托管理事務(wù)
報(bào)告（2017年度）》之蓋章頁(yè)）
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