國光電器:東興證券股份有限公司關(guān)于公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司
使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
東興證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為國光電器股份有限公司（以下簡稱“國光電器”或“公司”）2017年度非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)國光電器使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、本次非公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國光電器股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2323號(hào)）核準(zhǔn)，國光電器非公開發(fā)行人民幣普通股（A股） 51,479,913股，每股發(fā)行價(jià)格9.46元，募集資金總額為人民幣486,999,976.98元，扣除承銷和保薦費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣21,164,992.29元，實(shí)際凈募集資金總額為人民幣465,834,984.69元。普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“普華永道”）已于2018年6月7日對(duì)公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了普華永道中天驗(yàn)字（2018）第0398號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）投資目的
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃正常實(shí)施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。
（二）現(xiàn)金管理額度及期限
公司擬使用不超過20,000萬元暫時(shí)閑置募集資金（含利息）進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金可以自股東大會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)滾動(dòng)使用，期間任一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行投資理財(cái)?shù)慕痤~不超過20,000萬元。
（三）現(xiàn)金管理品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬購買投資期限不超過12個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好、保本型的結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品或定期存款等。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1、盡管上述擬投資的現(xiàn)金管理品種屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該等投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)人員操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇安全性高的投資品種。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司購買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、對(duì)公司的影響
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃正常實(shí)施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。
五、公司內(nèi)部審議程序
國光電器使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意意見。
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)履行了必要的內(nèi)部審議程序，國光電器在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃正常實(shí)施的前提下購買安全性高、流動(dòng)性好、保本型的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。保薦機(jī)構(gòu)同意國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人簽字：
葛馨 廖晴飛
東興證券股份有限公司
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