杉杉股份2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見
北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于寧波杉杉股份有限公司
2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
京天股字（2017）第458號(hào)
致：寧波杉杉股份有限公司
寧波杉杉股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年8月31日下午13時(shí)30分在浙江省寧波市望春工業(yè)園區(qū)云林中路238號(hào)杉杉新能源基地A座5區(qū)會(huì)議室召開。北京市天元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《寧波杉杉股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《寧波杉杉股份有限公司九屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告》、《寧波杉杉股份有限公司關(guān)于召開2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）予以審核公告，并依法對(duì)出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第九屆董事會(huì)于2017年8月14日召開第五次會(huì)議作出決議召集本次股東
大會(huì)，并于2017年8月16日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會(huì)通知》。
該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年8月31日下午13時(shí)30分在浙江省寧波市望春工業(yè)園區(qū)云林中路238號(hào)杉杉新能源基地A座5區(qū)會(huì)議室召開，由董事長(zhǎng)莊巍主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即[9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00]；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日[9:15-15:00]。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計(jì)6人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份448,845,939股，占公司股份總數(shù)的39.9768%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表（含股東代理人）共計(jì)3人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份447,862,282股，占公司股份總數(shù)的39.8892%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)3人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份983,657股，占公司股份總數(shù)的0.0876%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書及本所律師出席了會(huì)議，部分高級(jí)管理人列席了會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合法、有效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于寧波杉杉股份有限公司擬發(fā)行超短期融資券的議案》
表決情況：同意448,826,939股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9957%；反對(duì)19,000股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0043%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于公司控股子公司投資建設(shè)負(fù)極一體化基地項(xiàng)目的議案》
表決情況：同意448,826,939股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9957%；反對(duì)19,000股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0043%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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